国诚投资湖南分公司存多项问题 被责令改正

阅读: 作者:admin   发表于 2020-01-17 02:14

  

  新浪财经讯 1月15日,湖南证监局披露对深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司(国诚投资湖南分公司)采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第三条、第十二条和第二十八条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对该分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。

  经查,该公司存在以下问题:防范利益冲突管理不到位;信息公示管理不到位;服务提供环节留痕管理不到位。

责任编辑:公司观察

  以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图等证据证明。


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